曲靖市地震局2022年部门整体支出绩效自评报告

曲靖市财政局:

为进一步规范财政资金管理，强化绩效和责任意识，切实提高财政资金使用效益，根据《云南省省级财政支出预算绩效评价操作规程（试行）》（云财评审〔2016〕39号）《曲靖市财政局关于印发<曲靖市项目支出绩效评价管理办法>的通知》（曲财绩〔2020〕8号）和《曲靖市财政局关于对2022年度市级部门预算财政支出开展绩效自评的通知》（曲财绩〔2023〕2号）等相关规定，确保做好2022年市地震局财政支出绩效自评及公开工作。经报请局党组同意，定于2023年3月29日-4月6日开展曲靖市地震局2022年度部门整体支出及实施项目绩效自评工作。现将自评情况报告如下：

一、部门基本情况

（一）部门概况

曲靖市地震局为直属曲靖市人民政府的参公管理正处级全额拨款事业单位。主要职责、内设机构和人员编制等如下：

1.部门职责

（1）贯彻执行国家、省、市有关防震减灾工作的方针、政策和法律、法规、规章和规范性文件；负责全市防震减灾工作，依法履行防震减灾管理职能；负责编制全市防震减灾事业发展规划并组织实施；依照《中华人民共和国防震减灾法》《云南省防震减灾工作条例》等法律法规，负责管理、监督、检查全市的防震减灾工作；负责拟订全市防震减灾规范性文件；负责全市防震减灾的综合发展实施工作，推进全市防震减灾事业发展。

（2）负责管理监督全市的地震监测预测、预警工作。制定全市地震监测台网（站）、预警工程规划，负责全市地震监测台网（站)、预警工程及信息系统建设，依法做好地震预测、预警有关工作，会同有关部门依法保护地震监测、预警设施和监测、预警环境；负责编制、实施全市地震监测预报方案和震情跟踪方案；负责调查核实宏微观异常并进行震情会商，根据地震监测研究结果，提出地震趋势预测意见；负责地震发生后的余震监测、震后趋势判定及管理地震资料和信息；负责全市地震重点监视防御区的震情跟踪监视工作；负责全市地震预警工作的监督管理；指导全市地震群测群防工作。

（3）负责地震基础研究工作，会同有关单位组织研究和防范地震灾害；会同有关单位规划和建立全市震灾预防工作体系，指导全市地震灾害预测和预防；参与地震灾区恢复重建工作。

（4）制定和完善地震部门地震应急预案；管理地震部门地震应急专用设施、设备；负责震情速报工作，参与地震灾害调查、地震烈度调查和灾害损失评估。

（5）负责全市防震减灾行政执法工作，承担全市防震减灾行政复议和行政诉讼、行政应诉工作；推进依法行政，组织法治宣传教育；负责宣传与防震减灾有关的方针政策和法律法规；指导、协助、监督有关单位做好防震减灾科普知识宣传教育工作；负责全市建设工程抗震设防要求监督管理工作；管理全市地震标准化和地震计量工作。

（6）负责推进地震科学技术现代化，指导开展地震科学技术研究及有关成果的推广应用；组织开展防震减灾事业发展重大问题研究和防震减灾政策研究；承担地震科技方面的对外交流与合作。

（7）完成省地震局和市委、市政府交办的其他任务。

2.机构设置及人员编制情况

曲靖市地震局设5个内设机构：办公室、监测预报科、震害防御科、应急保障科、宣传教育科等5个科室。核定编制人数20人，实有在职人员18人（为参照公务员法管理人员），退休人员11人，车辆编制1辆，实有车辆1辆。

3.会计制度及财务人员配置情况

曲靖市地震局财务管理执行《行政单位财务规则》，会计核算执行《政府会计制度》，财务人员2人（会计1人、出纳1人）。

（二）部门预决算内部管理及制度建设情况

1.硬化预算约束，提高预算编制质量。曲靖市地震局严格执行《中华人民共和国预算法》和《曲靖市地震局预算业务管理制度》，遵循统一性、完整性、年度性、可靠性、公开性和分类性原则，通盘考虑单位的年度重点工作及目标任务，统一编制年度预算。在科学合理编制部门预算的基础上，同步编制部门项目预算，对各科室负责的专项经费预算进一步细化，分类施控，严格执行，实现对经济活动全过程管控，确保所有工作都在预算范围内有序进行，以此硬化预算约束，强化预算源头管控和精细化管理。

2.强化预算管理，确保年度预算执行符合规定。一是细化部门预算，将预算支出分解至各项目负责科室，责任落实到科到人到事；二是规范部门收支行为，自2019年初实施财务集中审批制度以来，曲靖市地震局财务收支报销严格执行《曲靖市地震局财务管理制度》。公务接待严格执行《曲靖市党政机关国内公务接待管理实施细则》，公务出差严格执行《曲靖市市级机关差旅费管理办法》，公务用车严格执行《曲靖市党政机关公务用车管理实施办法》等相关规定，坚决杜绝超预算、超规定标准使用财政资金的行为发生；三是印发《曲靖市地震局“公务之家”出差电子网络审批权限和差旅费电子网络报销等具体执行中有关问题解读的通知》并严格执行。四是成立曲靖市地震局2022年度预算绩效管理自评工作领导小组，严格执行《曲靖市地震局全面实施预算绩效管理制度》《曲靖市地震局全过程预算绩效管理规程》和《曲靖市地震局关于做好全面实施预算绩效管理工作的意见》，严格按《曲靖市地震局预算绩效管理工作评价办法》对本单位全年的财务支出进行自评。

3.加强内审力度，确保年度部门决算符合财政会审要求。预算执行中，通过内审科室定期和不定期地对预算执行中的资金收支情况进行监督检查和绩效跟踪，针对预算执行中发现的问题，及时纠正，确保预算执行顺利进行，切实维护财政秩序。做好年度决算工作，认真分析年度预算执行情况，重点关注资金实际使用效果，对项目实施后所产生的经济效益、社会效益进行分析，对资金使用进行跟踪问效和责任追究，确保财政资金合理、安全、有效使用。

4.加强资产管理，确保资产年报符合财政年审要求。根据《曲靖市市级行政事业性国有资产使用管理办法》和《曲靖市地震局国有资产管理制度》等相关规定，单位需要配置固定资产，按照“谁申请购买使用固定资产，谁负责保管物品”及支付配置资产必先有预算，后有采购使用的原则，对国有性固定资产增减变动及时进行卡片登记，做到有物必登、登记到人、一物一卡、不重不漏不错等操作程序，落细落小政府会计准则制度等要求，从入口关控制国有资产的占有和使用管理，坚决杜绝资源浪费和流失事件在本单位发生。

5.加强内部控制，健全完善单位费用报销管理制度。进一步完善了《曲靖市地震局内部控制工作手册》，严格落实单位“三重一大”制度，进一步完善大额资金使用标准和使用流程，严格实施《曲靖市市级机关差旅费管理办法》《曲靖市市级机关会议费管理办法》《曲靖市财政局关于细化曲靖市市级机关差旅住宿费标准等有关问题的通知》《曲靖市党政机关国内公务接待实施细则》《曲靖市预算单位差旅电子凭证网上报销改革工作领导小组关于印发<曲靖市预算单位差旅电子凭证网上报销改革实施方案>的通知》(曲差旅网上报销办〔2021〕1号)等相关规定，严格执行《曲靖市地震局财务管理制度》《曲靖市地震局培训费管理制度》《曲靖市地震局政府采购内部控制管理办法》。

（三）部门绩效目标设立情况

曲靖市地震局编制的部门整体支出绩效目标基本能反映部门职能职责，2022年度工作计划任务与部门履职相匹配，绩效评价、绩效目标与部门预算申报目标基本一致。结合部门中期财政规划，曲靖市地震局2022年无市委、市政府重点项目预算安排，有维持部门正常运转的经常性项目5个，新增中央资金项目1个，省对下转移支付项目2个，单位资金项目1个。以上8个项目部门预算编制时，均实现项目绩效目标申报全覆盖。涉及项目资金231.07万元，其中，市本级项目资金44.05万元，省对下转移支付项目资金65.92万元，中央资金30万元，本单位资金91.10万元。8个项目设置三级绩效指标共85项，其中，1个中央资金项目设置三级绩效指标13个，2个省对下转移支付项目设置三级绩效指标25个，5个市本级项目设置三级绩效指标37个；1个单位资金项目设置三级绩效指标10个。

（四）部门预算批复情况

根据《曲靖市财政局关于批复2022年部门预算和绩效目标的通知》（曲财资环〔2022〕11号）精神，2022年曲靖市财政局批复曲靖市地震局预算资金总额586.86万元。

（五）部门整体收支情况

曲靖市地震局2022年度收入合计655.12万元，其中，财政拨款收入513.17万元，占总收入的78.33%；其他收入123.23万元，占总收入的18.81%；年初结转和结余18.72万元，占总收入的2.86%。2022年度经费支出合计617.97万元，其中，财政拨款支出513.17万元，占总支出的83.04%；非财政拨款支出104.80万元，占总支出的16.96%。基本支出436.89万元，占总支出的70.70%；项目支出181.08万元，占总支出的29.30%。

二、绩效自评情况

（一）绩效评价目的

一是围绕曲靖市地震局预算收支及其合法性、经济性、效率性进行分析，客观反映资金使用情况及使用效果，并提出改进意见和建议，达到推动各项财政制度改革管理体制、完善管理制度，为本单位逐步推进法治化行政打牢基础，确保曲靖市防震减灾工作成效得到显著提高。二是通过项目立项情况、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标和效果，进一步提高预算管理规范化、科学化、标准化水平和预算透明度，全力保障本部门高质量跨越发展。

（二）绩效评价依据

  1.《中华人民共和国预算法》（2018年修订）；

2.《曲靖市市级部门财政支出绩效自评暂行办法》（曲财预〔2018〕85号）；

3.曲靖市财政局关于印发《曲靖市项目支出绩效评价管理办法》的通知（曲财绩〔2020〕8号）；

4.根据《曲靖市财政局关于对2022年度市级部门预算财政支出开展绩效自评的通知》（曲财绩〔2023〕2号）。

（三）绩效评价组织过程

1.前期准备

按照《曲靖市财政局关于对2022年度市级部门预算财政支出开展绩效自评的通知》（曲财绩〔2023〕2号）要求，曲靖市地震局党组高度重视本年度部门财政支出绩效自评工作，于2023年3月28日成立了曲靖市地震局财政支出绩效评价自评工作领导小组，同时印发了《曲靖市地震局关于报送2022年度财政项目支出绩效自评有关材料的通知》等书面通知，明确了本次评价范围、目标任务、工作要求。

2.组织实施

根据《曲靖市地震局关于报送2022年度财政项目支出绩效自评有关材料的通知》要求，曲靖市地震局对该项工作进行了明确分工，成立绩效评价自评工作领导小组，由项目负责科室先自评，填写自评表，形成书面评价报告；自评小组办公室汇总、归纳、分析形成部门整体支出绩效自评报告初稿，拟订初评结论，逐级报局领导审核，最后将审订的绩效评价报表报告录入预算管理一体化系统，通过预算绩效管理模块平台报送，同步报市财政局审核备案，并按时在政府门户网站上公开。

（四）绩效评价指标体系

根据部门整体支出特点，设置“投入、过程、产出、效果”4个一级指标，并将其分解为8个二级指标、34个三级指标。三级指标设置包括：地震监测设施台网（站）运行率95%以上；地震预测预报，24小时值班及宏观异常报告，震情跟踪会商；对震情会商与应急响应技术系统进行日常维护，对陆良县、马龙区开展一期地震救援“第一响应人”培训和演练；在全国防灾减灾日、云南省防震减灾日、科技周等重点时段集中宣传至少1次；制定地震舆情应对处置方案，每季度开展一次地震舆情分析；创建市级防震减灾科普示范学校5所；开展地震灾害风险要素全面调查与地震灾害重点隐患排查，查明区域抗灾能力；曲靖三宝温泉地震观测站提升改造等绩效目标。

本次评价采用百分制，评价人员根据评价情况对各级指标进行评分，根据曲财绩〔2020〕8号，等级一般划分为四档：90（含）-100分为优、80（含）-90分为良、60（含）-80分为中、60分以下为差。

三、评价情况分析及综合评价结论

（一）部门整体支出绩效自评

曲靖市地震局2022年预算申报的绩效目标符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划要求，与本部门“三定”方案中规定的职责职能相符。本部门“三定”方案核定编制人员20人，年末实有18人，在职人员控制率100%。公用经费预算53.20万元，实际支出47.16万元，公用经费预决算差异率11.35%，控制较好。“三公”经费年初预算4.69万元，实际支出3.45万元，“三公”经费预决算差异率26.44%，做到“三公”经费支出只减不增。2022年曲靖市地震局在曲靖市委、市人民政府的正确领导下，在全市地震部门的努力和财政局的支持下，圆满完成了年初设定的各项防震减灾工作目标任务。综合评价结论为：2022年曲靖市地震局牢记职责使命，积极开展防震减灾各项业务工作，围绕“奋进新征程推动新跨越三年行动”目标，压实责任、攻坚克难；在加强曲靖市地震监测预报预警、地震灾害风险防御、地震应急准备三大工作体系建设方面持续用力，为全市经济社会发展提供更加有力的地震安全保障。因新冠肺炎疫情影响和年初部分绩效指标设置不科学、不合理等因素存在，导致部分指标，比如“群测群防队伍培训”指标值未完成。曲靖市地震局2022年部门整体支出绩效自评分93分，自评等级“优”。

（二）部门项目支出绩效自评

2022年曲靖市地震局共有项目8个，年初设定的绩效目标基本完成，一是省市县工作人员认真维护好全市10个测震台、6个强震台、12个地震前兆观测站、3个信息节点和12个台站远程视频监控系统，实现全市范围内测震台网总体运行率达到 97%以上，前兆台网、强震台网、信息节点运行率达到 95％以上。二是投资近200万元升级改造三宝温泉地震观测站，做好现有72个地震预警终端和146个预警台站的运维工作。三是制定全市地震短临跟踪工作方案，完善短临预测预报指挥体系，认真组织实施《曲靖市2022年震情监视跟踪和应急准备实施方案》，形成月会商意见《震情通报》12期、《震情跟踪工作月报》12期。四是适时开展震情分析，组织召开全市2022年年中和2023年度地震趋势会商暨震情跟踪工作会各1次，参加滇东地震预报协作区和全省2023年度地震趋势会商会各1次，全年形成会商报告50余份。五是拟定《曲靖市地震灾害防范应对准备整改工作方案》，明确14个方面42条整改措施，对地震重点危险区实施全覆盖防范应对准备检查，及时补齐短板、完善措施、堵塞漏洞、消除隐患。六是地震风险普查工作进展顺利，投入32万元委托第三方完成曲靖市重点隐患数据入库与评估，编制曲靖市地震灾害重点隐患评估图。七是持续深化防震减灾科普宣传，常态化开展防震减灾知识“六进”活动，分别在曲靖日报、曲靖M、曲靖交通广播主流媒体连载公益性地震科普知识宣传视频，并与曲靖融创传媒有限公司合作制作3期防震减灾知识宣传和1期广播直播访谈节目。参加云南省第四届中学生防震减灾知识竞赛，荣获第二名。试点开展“地震科普 携手同行”主题活动，抓好关键时间节点集中宣传，全年开展科普宣传活动500余场次，发放科普宣传资料20余万份，培训地震应急管理干部600余人次。八是严格落实24小时震情值守制度，完成全市地震监测、速报与编目任务；省内Ms≥5.0 级地震速报15分钟内完成速报。对2022年1月2日丽江宁蒗5.5级地震、8月9日师宗2.4级地震、9月5日四川泸定6.8级地震、11月12日昭通巧家4.2级地震和11月19日红河5.0级地震开展了震情应急处置。修订完善《曲靖市地震应急预案》（2022年4月23日由市政府正式印发实施），加大重要时段应急保障设备的巡查力度，由原来的每周一次例行检巡查，变成一周两次。持续开展地震应急救援“第一响应人”培训，5月底在马龙区开展了1期马龙、陆良联合培训班，两地共80余人参加了培训。综合评价结论为：2022年曲靖市地震局特定目标类项目中，因受新冠肺炎疫情影响，存在群测群防人员培训未完成的绩效指标现象；因执行《曲靖市评比达标表彰工作领导小组印发的<关于转发云南省评比达标表彰工作领导小组加强创建示范活动管理文件>的通知》要求，暂停防震减灾科普示范学校创建工作，导致本年度未完成“市级防震减灾科普示范学校创建”5所的目标任务。当年项目支出绩效自评分93分自评等级“优”。

四、绩效自评存在问题方面

一是在年初设置绩效指标时，预算编制一上时科室所报绩效目标与二上时确定的绩效目标有差距，导致年初预算绩效指标设置不科学、不完整。因存在需要市场调查而未调查和测算标准不精准的现象，导致部分绩效指标值设置不合理完成难度大。整改情况，完善绩效指标体系，科学设定绩效指标值。二是部分干部对既定绩效指标进行量化打分时，可能存在评分主观性因素，未将年初绩效目标与平时工作紧密结合，导致绩效自评与实际工作结合存在不足，下年将逐步整改落实到位。

五、主要经验及做法

（一）领导高度重视、内部科室积极配合、业务工作人员尽职尽责是科学编制预算、有效执行预算、预算管理规范的基础。
  （二）建立内部预算执行催办制度，定期通报执行进度缓慢的项目。
  （三）充分运用财政绩效运行监控跟踪，强化监控结果应用，用好“四责协同”机制。

六、绩效自评结果应用

通过整体支出及项目支出绩效自评，找出了预算编制、预算管理、预算执行、绩效指标体系等方面存在的问题，曲靖市地震局将进一步加强预算管理，合理安排预算执行进度，提高预算资金使用效率；加强内部绩效体系建设，强化绩效引领，优化项目库建设，推进预算执行和绩效运行双监控，进一步完善全面实施预算绩效管理制度，坚决执行资金跟着项目走，项目紧盯绩效目标任务走的财政刚性政策。

七、下一步绩效评价工作建议

（一）进一步完善、细化、量化绩效目标，提升干部职工绩效目标导向意识和财政支出与财政事权责任意识，在部门绩效自评指标评分时，充分采用客观资料和数字作为支撑，尽量避免主观因素参与。

（二）年初项目支出绩效目标设定应根据各科室主要职责职能，结合部门年度重点工作内容制定，努力在每年的8月31日前，将次年需要开展的项目及时入库，执行项目全生命周期管理，做到绩效管理全覆盖。

 

曲靖市地震局

2023年4月7日

 

附件：1.曲靖市地震局2022年部门整体支出自评表

2.曲靖市地震局2022年地震科普知识宣传经费绩效自评表

3.曲靖市地震局2022年2021年自然灾害防治体系建设补助资金绩效自评表

4.曲靖市地震局2022年地球物理场观测、地震烈度速报、预警等台站运维及数据通信经费绩效自评表

5.曲靖市地震局2022年地震趋势会商、震情跟踪及群测群防队伍培训等经费绩效自评表

6.曲靖市地震局2022年地震应急处置能力提升经费绩效自评表

7.曲靖市地震局2022年曲靖市地震灾害风险普查和重点隐患排查补助资金绩效自评表

8.曲靖市地震局2022年省对下防震减灾专项资金绩效自评表